上证所向中国石化一子公司开出罚单

上海证券交易所(ShanghaiStockExchange)周三晚间表示，中国石油化工股份有限公司(ChinaPetroleum&ChemicalCorp.)一家子公司被禁止在未来三个月交易上海证交所上市公司的股票，因其违反了一项对解除限售存量股份的新限制性规定。


4月21日至5月7日，中国石化上海石油零售分公司在上海证交所出售了1.6%的上海开开实业股份有限公司(ShanghaiKaikaiIndustryCo.)解除限售存量股票，违反了中国证券监督管理委员会(ChinaSecuritiesRegulatoryCommission)近期发布的新规定。


根据规定，凡持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限制存量股份数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。该规定旨在防止解禁后的流通股涌入市场扭曲股价。


上海证交所表示，已将本案提交给中国证监会作进一步调查。中国石化上海石油零售分公司的管理人士拒绝对此置评。


上海证交所一位不愿具名的管理人士表示，证交所的这项决定是独立作出的。他还称，证监会有关股份出售的规定并未明确规定如何惩处违规投资者；上海证交所正等待证监会作出进一步的说明。


证监会一位不愿具名的官员表示正在调查中国石化子公司的违规交易，但他拒绝详细说明。他还称，证监会在调查结束后将公布具体惩处措施。但他拒绝说明具体时间。


申银万国证券(Shenyin&WanguoSecurities)分析师钱启敏表示，除禁止交易外，违规者还应受到更严厉的惩罚。他表示，没收出售股份所得、罚款等惩罚措施能更有效地震慑违规行为。